最新C-TPAT文件审核清单 

最新C-TPAT Audit 所需资料文件的清单

1. 工厂保安负责人的任命书及职责

2. 工厂年度保安事宜自审报告;

3. 保安改进计划;

4. 信件包裹管理程序以及收发检查记录;

5. 紧急事件处理通报程序;

6. 紧急联系电话(包括工厂负责人,治安队,派出所,海关,客户和供应商等) (必

须具备);

7. 与运输公司签订的有关C-TPAT 的合同或协议(必须具备);

8. 对这些公司进行C-TPAT 的年审报告;

9. 实体保安程序;

10. 保安岗位职责;

11. 保安巡逻程序以及巡逻记录;

12. 出入口的控制程序包括运输车辆, 司机, 访客及本厂员工(必须具备);

13. 车辆, 司机, 访客的登记本(最好包括司机和访客的号码);

14. 锁匙(及门卡/工作证)的管理程序以及收发记录(必须具备);

15. 闭路电视(CCTV)和电脑服务器的维护记录;

16. 人事招聘解雇包括人员背景调查及如何鉴别真假的保安程序(必须

 具备);

17. 职员的履历表以及敏感工作岗位人员的再调查记录;

18. 新近解雇或离职员工名单(保安室该有一份复印件)

19. 有关C-TPAT 的教育和培训以及培训材料和记录;

20. 电脑系统的使用管理规定包括如何鉴别及监控滥用或未经授权进入公司

21. 电脑网络系统的行为和处罚规定以及相关培训记录(必须具备);

22. 货柜保安程序文件(必须具备);

23. 货柜检查表;

24. 成品提货单;

25. 封条使用管理方法以及收发记录(必须具备);

26. 文件单据管理程序(必须具备);

27. 出入货保安程序(必须具备);

28. 出入货意外处理程序(包括如何察觉汇报封条不符或遗失,货物超额短缺

或损坏, 发现非授权人士,不明物体及不法行为等等) (必须具备).

在工厂的主要通道、大门口、存货区、出货区、停车区都必须有CCTV，至少也要保存三个月的记录

所有出入口, 停车场, 装货区, 存货区(货仓), 停车场, 必需要CCTV 

四周围墙若没红外线保安设备可用CCTV代替. 

监控必须要保存一个月

C-TPAT反恐验厂程序文件——安全调查处理程序

1. 目的
使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。

2. 适用范围
设定本程序，要适用于本公司所有的涉及安全的活动。

3. 工作职责
由安全经理负责策划和安排执行。

4. 工作程序
4.1 公司定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全经理，对其中存在安全问题的事项，安全经理要督促安排实时的调查，处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。

4.2 保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向全主管（或安全经理）报告，能及时排队的要及时处理。

4.3 本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全经理批准执行。

4.4 本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。对于举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度民主警觉，重视，交保安部存档，并由安全经理安排调查，谨慎处理。

4.5 在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及法律的行为，应通过保安部与公安，法律部门取得联系，并积极配合其调查处理。

4.6 凡我公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档。

5. 相关文件
《安全事件调查表》

 GSV反恐验厂反偷窃管理程序具体有以下几种职责：

  1、维修部负责公司内物理安全设施的维护及安装。

  2、物料员负责进出物料的帐面及储存数量的核查;

  3、各部门主任负责物料储存安全环境的维护;

  4、保安经理安排对进出财物的监管;

  以上是对GSV反恐验厂之反偷窃管理程序职责的介绍，下面我们再了解下什么是GSV反恐验厂物理安全：

  1、公司内的所有门窗必须具备防盗功能，大门需安装防防盗锁，窗口加装插销，以防止一切非法的进入。

  2、对高价值物品要有加强物理保护，加设牢固的铁箱或建有贵重物品房进行指定摆放。

  3、再次厂区范围内四周及装货、卸货区域安装录像系统，监控厂区外部和货物交收的安全活动。然后出入厂区只限唯一的出入口，并有保安员全日24小时进行全天候轮值看守。

  4、GSV反恐验厂时候还应注意到出入控制：非本公司人员的进入必须进行相关的登记，进入厂区内由保安员负责记录来访者姓名、所属公司、事由、被访人、时间及领取的 “访客证”编号等。

  5、所有员工不得携带私人物品进入生产厂区内，所有物品的外出必须服从保安员的检查，并进行相关的资料记录，严禁公司的任何物品被私人携带外出。加强厂区内的安全巡逻，严密注视厂区内无身识别或可疑人员的盘查及记录。有足够的标语提醒所有员工未经许可不得进入限制区域内，如：落货区、装货区、成品仓、货物停车场等